一、鄭州外商投資企業(yè)設(shè)立政策變化背景

2016年10月8日，商務(wù)部發(fā)布《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》（商務(wù)部令2016年第3號，以下簡稱《辦法》），自發(fā)布之日起施行?！掇k法》起草過程中，商務(wù)部根據(jù)有關(guān)立法程序要求，于2016年9月3日分別在中國政府法制信息網(wǎng)和商務(wù)部網(wǎng)站上網(wǎng)公開征求意見。截至9月22日《辦法》公開征求意見結(jié)束之日，商務(wù)部共收到商協(xié)會(huì)、企業(yè)、律師、學(xué)者及外國政府等社會(huì)各界反饋意見和建議共計(jì)530余條?？傮w上，各方贊同《辦法》的基本原則，支持商務(wù)部出臺(tái)相應(yīng)配套措施。就《辦法》的內(nèi)容，各方提出了若干具體的修改建議。經(jīng)認(rèn)真研究，結(jié)合社會(huì)公眾反饋意見，商務(wù)部對《辦法》進(jìn)行了修改和完善。

2016年9月3日，十二屆全國人大常委會(huì)第二十二次會(huì)議通過了《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改〈中華人民共和國外資企業(yè)法〉等四部法律的決定》，將不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更事項(xiàng)，由審批改為備案管理。這是對我國外商投資管理體制的一次重大變革，體現(xiàn)了“凡屬重大改革都要于法有據(jù)”的精神，必將進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放，完善我國法治化、國際化、便利化的營商環(huán)境。

為確保法律銜接順暢，做好不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作，在征求各相關(guān)部門、地方商務(wù)主管部門和社會(huì)公眾意見的基礎(chǔ)上，商務(wù)部研究制定了本《辦法》，作為在全國范圍內(nèi)復(fù)制推廣自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)驗(yàn)的重要配套措施。

《辦法》全面貫徹落實(shí)簡政放權(quán)、放管結(jié)合、協(xié)同監(jiān)管的要求，就適用范圍、備案程序、監(jiān)督檢查、法律責(zé)任等內(nèi)容做出規(guī)范，同時(shí)規(guī)定港澳臺(tái)投資者投資備案事項(xiàng)參照本辦法辦理?！掇k法》共三十七條，分為五章，分別為總則、備案程序、監(jiān)督管理、法律責(zé)任和附則。

關(guān)于國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的范圍，發(fā)展改革委、商務(wù)部10月8日發(fā)布的公告中明確：經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，外商投資準(zhǔn)入特別管理措施范圍按《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2015年修訂）》（以下簡稱《目錄》）中限制類和禁止類，以及鼓勵(lì)類中有股權(quán)要求、高管要求的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。涉及外資并購設(shè)立企業(yè)及變更的，按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

據(jù)此，就外商投資準(zhǔn)入特別管理措施范圍內(nèi)的投資，對于涉及《目錄》限制類和禁止類以及鼓勵(lì)類中有股權(quán)要求、高管要求的領(lǐng)域，不論金額大小或投資方式（新設(shè)、并購）均將繼續(xù)實(shí)行審批管理；對于外國投資者并購境內(nèi)非外商投資企業(yè)，適用《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》（商務(wù)部令2009年第6號），其中涉及上市公司的，適用《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》（商務(wù)部、證監(jiān)會(huì)、稅務(wù)總局、工商總局、外匯局令2005年第28號）。對于外國投資者投資其他領(lǐng)域或采取其他方式投資的，一律實(shí)行備案管理。

需要說明的是，外國投資者并購境內(nèi)非外商投資企業(yè)完成后，外商投資企業(yè)發(fā)生的變更事項(xiàng)，如不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，也將實(shí)行備案管理。

此外，針對外商投資的上市公司及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司這一特殊類型，《辦法》結(jié)合目前外資管理實(shí)踐，在第六條中明確，外國投資者可僅在其持股比例變化累計(jì)超過5%或（相對）控股地位發(fā)生變化時(shí)，就投資者基本信息或股份變更事項(xiàng)辦理備案手續(xù)，進(jìn)一步減輕了企業(yè)申報(bào)負(fù)擔(dān)。

本《辦法》的適用對象包括中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)以及外商投資的股份有限公司。根據(jù)《辦法》第三十二條規(guī)定，投資類外商投資企業(yè)（包括投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)）視同外國投資者，適用備案管理。根據(jù)《辦法》第三十三條規(guī)定，港澳臺(tái)地區(qū)投資者投資不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，參照適用備案管理。此外，《辦法》第三十四條規(guī)定，港澳服務(wù)提供者備案按照《港澳服務(wù)提供者在內(nèi)地投資備案管理辦法（試行）》辦理。

外商投資企業(yè)境內(nèi)再投資應(yīng)符合《對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、國家工商行政管理總局關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定》的要求。

2016年7月國務(wù)院辦公廳發(fā)布《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)“五證合一、一照一碼”登記制度改革的通知》。繼2015年10月1日全面實(shí)行“三證合一”后，再度整合社會(huì)保險(xiǎn)登記證和統(tǒng)計(jì)登記證，實(shí)現(xiàn)“五證合一、一照一碼”。各地各部門自2016年10月1日全面實(shí)施。

二、鄭州外資公司注冊流程

（1）經(jīng)營范圍不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的外商投資企業(yè)設(shè)立流程：

（2）經(jīng)營范圍涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的外商投資企業(yè)設(shè)立流程：

三、鄭州外資公司注冊需要向工商登記機(jī)關(guān)提交哪些材料

依據(jù)工商企注字〔2016〕189號 《工商總局關(guān)于做好外商投資企業(yè)實(shí)行備案管理后有關(guān)登記注冊工作的通知》的相關(guān)調(diào)整，鄭州外資公司注冊應(yīng)向工商主管登記機(jī)關(guān)提交下列材料：

1.《外資公司登記（備案）申請書》。

2.《指定代表或者共同委托代理人授權(quán)委托書》。

3.審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件（批復(fù)和批準(zhǔn)證書副本1）（僅限于涉及外商投資準(zhǔn)入特別管理措施的企業(yè)提供）。申請人應(yīng)自收到批準(zhǔn)證書之日起90日內(nèi)到登記機(jī)關(guān)辦理登記注冊手續(xù)；但以中外合作、外商合資、外商獨(dú)資形式設(shè)立公司的，申請人應(yīng)自收到批準(zhǔn)證書之日起30日內(nèi)到登記機(jī)關(guān)辦理登記注冊手續(xù)；募集方式設(shè)立的股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)提交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件原件或有效復(fù)印件。

4.公司章程。公司章程需投資各方法定代表人或其授權(quán)人簽字、各投資方蓋章的原件，投資者為自然人的由本人簽字。提交的公司章程應(yīng)與審批部門批準(zhǔn)的相一致。

5.《外商投資企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》?！锻馍掏顿Y企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》應(yīng)在有效期內(nèi)，且內(nèi)容與擬設(shè)立公司申請的相關(guān)事項(xiàng)吻合。

6.投資者的主體資格證明或自然人身份證明。中方投資者應(yīng)提交由本單位加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照/事業(yè)單位法人登記證書/社會(huì)團(tuán)體法人登記證/民辦非企業(yè)單位證書復(fù)印件作為主體資格證明；外國投資者的主體資格證明或身份證明應(yīng)經(jīng)其本國主管機(jī)關(guān)公證后送我國駐該國使（領(lǐng)）館認(rèn)證。如其本國與我國沒有外交關(guān)系，則應(yīng)當(dāng)經(jīng)與我國有外交關(guān)系的第三國駐該國使（領(lǐng)）館認(rèn)證，再由我國駐該第三國使（領(lǐng)）館認(rèn)證。某些國家的海外屬地出具的文書，應(yīng)先在該屬地辦妥公證，再經(jīng)該國外交機(jī)構(gòu)認(rèn)證，最后由我國駐該國使（領(lǐng)）館認(rèn)證。香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)投資者的主體資格證明或身份證明應(yīng)當(dāng)按照專項(xiàng)規(guī)定或協(xié)議依法提供當(dāng)?shù)毓C機(jī)構(gòu)的公證文件。

7.董事、監(jiān)事和經(jīng)理的任職文件及身份證明復(fù)印件。法定代表人、董事、監(jiān)事和經(jīng)理的產(chǎn)生應(yīng)符合公司章程的規(guī)定，且上述人員的任職文件中應(yīng)包括股東會(huì)、董事會(huì)或投資者對其任職資格的審查意見。

8.法定代表人任職文件及身份證明復(fù)印件。

9.住所（經(jīng)營場所）合法使用證明。

10.創(chuàng)立大會(huì)的會(huì)議記錄。僅適用于以募集方式設(shè)立的股份有限公司。

11.前置審批文件或證件。指有關(guān)前置許可的批準(zhǔn)文件或者許可證書復(fù)印件或許可證明，適用于經(jīng)營范圍中有法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定規(guī)定必須在登記前報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目的外商投資的公司。

12.外商投資企業(yè)法律文件送達(dá)授權(quán)委托書。

13.其他有關(guān)文件。

注：依照《公司法》、《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《外資企業(yè)法》、《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》等法規(guī)，申請?jiān)O(shè)立外商投資有限責(zé)任公司或者股份有限公司適用本規(guī)范。

四、鄭州外資公司設(shè)立應(yīng)如何進(jìn)行商務(wù)系統(tǒng)備案

（1）商務(wù)部2016年令第3號《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》第五條規(guī)定，設(shè)立外商投資企業(yè)，屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，在取得企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)后，應(yīng)由全體投資者（或外商投資股份有限公司的全體發(fā)起人，以下簡稱全體發(fā)起人）指定的代表或共同委托的代理人在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前，或由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的代理人在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內(nèi)，通過綜合管理系統(tǒng)，在線填報(bào)和提交《外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)表》（以下簡稱《設(shè)立申報(bào)表》）及相關(guān)文件，辦理設(shè)立備案手續(xù)。

（2）備案應(yīng)上傳的文件：

外商投資企業(yè)或其投資者辦理外商投資企業(yè)設(shè)立或變更備案手續(xù)，需通過綜合管理系統(tǒng)上傳提交以下文件：

（一）外商投資企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)材料或外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照；

（二）外商投資企業(yè)全體投資者（或全體發(fā)起人）或其授權(quán)代表簽署的《外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)承諾書》，或外商投資企業(yè)法定代表人或其授權(quán)代表簽署的《外商投資企業(yè)變更備案申報(bào)承諾書》；

（三）全體投資者（或全體發(fā)起人）或外商投資企業(yè)指定代表或者共同委托代理人的證明，包括授權(quán)委托書及被委托人的身份證明；

（四）外商投資企業(yè)投資者或法定代表人委托他人簽署相關(guān)文件的證明，包括授權(quán)委托書及被委托人的身份證明（未委托他人簽署相關(guān)文件的，無需提供）；

（五）投資者主體資格證明或自然人身份證明（變更事項(xiàng)不涉及投資者基本信息變更的，無需提供）；

（六）法定代表人自然人身份證明（變更事項(xiàng)不涉及法定代表人變更的，無需提供）。

前述文件原件為外文的，應(yīng)同時(shí)上傳提交中文翻譯件，外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)確保中文翻譯件內(nèi)容與外文原件內(nèi)容保持一致。

 

鄭州外商投資企業(yè)服務(wù)中心官網(wǎng)：www.per-better.com

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